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证监会推进券商直投业务试点

http://money.5480d.com 2008-03-27 金融界

   权威发布

  本报讯昨天晚上8点多,证监会在其网站上发布了积极稳妥推进证券公司开展直接投资业务试点的通知,该通知指出,近日证监会对证券公司开展直接投资业务试点作出进一步安排,将适度扩大试点范围,允许符合条件的证券公司向证监会申请开展直接投资业务的试点。

  一证券公司的研究部人士指出,证券公司的直投业务主要是投资一些未上市的企业股权,其盈利主要通过这些公司上市以后实现增值。考验的是对证券公司的项目选择能力。

  记者了解到,证监会要求开展直接投资业务试点的证券公司净资本原则上不低于20亿元,具有完善的内部控制和风险管理制度,具有较强的投资银行业务能力,最近三个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在10个以上,或者主承销金额在150亿元人民币以上。

  2007年9月,证监会允许中信证 2007年9月,证监会允许中信证券(爱股,行情,资讯)、中金公司开展直接投资业务试点。根据试点方案,中信证券、中金公司以不超过净资本15%的自有资金设立了直接投资专业子公司。专业子公司以自有资金进行直接投资。专业子公司建立了有效的投资决策、内部管理和风险控制机制,防范直接投资业务与证券公司其他业务间的利益冲突、利益输送风险,以及“暗箱操作”和道德风险。
  

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